股指期货开户须严格执行适当性制度

　　今天（25日）上午，记者致电中国期货保证金监控中心，获知《关于做好股指期货开户工作的通知》（下称《通知》）日前已经下发到各期货公司手中。《通知》要求各期货公司严格执行统一开户规定和投资者适当性制度。如果期货公司未执行适当性制度资金标准验证工作，保证金监控中心将予以预警。另外，期货公司为特殊法人客户申请中金所交易编码，需直接与中金所联系，由中金所负责分配交易编码。

　　《通知》表示，期货公司要做执行统一开户有关规定和操作流程以及投资者适当性制度要求；做到客户资料的四统一；在统一开户系统中复核期货公司基本信息；同时，在统一开户系统中设置营业部代码。

　　《通知》中表示，严禁期货公司将不符合股指期货适当性制度要求的客户申请发送到监控中心统一开户系统。对未执行适当性制度资金标准验证工作的，保证金监控中心将予以预警，并将根据证监会的要求，将相关名单及时通报期货公司所在地证监局、中金所和中国期货业协会。期货公司报送监控中心统一开户系统和保证金监控系统的客户资料与期货经纪合同、期货公司交易结算系统中的客户资料应保持一致。保证金监控中心将对资料不一致的情况进行预警。

　　另外，期货公司为特殊法人客户申请中金所交易编码，要直接与中金所联系，由中金所负责分配交易编码。特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。目前，股指期货开户只面向个人投资者和机构投资者，即商品期货市场上的投资机构和实体企业中的投资公司。“特殊机构投资者因具体政策尚未明确，还不能办理开户。”银河期货企业发展部经理张淼宁称。

　　同时，期货公司应积极配合监控中心共同应对可能出现的中金所开户峰值压力问题。据了解，在2月23日成功获得中金所股指期货交易编码的开户数量，为开户首日的3到4倍，开户前两日成功开户约百人。《通知》强调，期货公司每日提交开户申请时，应尽量安排在每日的较早时段提交，避免将大批量开户申请积累至收市时一次性提交。

　　不过，“开户工作并非即时的”张淼宁称。根据开户流程，期货公司需要将开户资料传到中国期货保证金监控中心，材料通过审查后再由监控中心传到中金所，中金所将客户交易编码发给期货公司，整个开户工作即成功完成。据张淼宁介绍，22日开户首日，银河期货有三人开户成功，因为首日人不多，他们在申请当天就拿到了中金所分配的交易编码。这比此前报道的“中金所最快将于23日将客户交易编码发给期货公司”还提前了一天。■